職位描述
1、負責貫徹落實公司合規管理與風險管理的制度、流程及要求；
2、負責對分公司及下轄營業部貫徹公司合規管理與風險管理的制度、流程及要求實施監督和檢查；
3、負責傳導合規文化，對分公司及下轄營業部進行合規培訓；
4、接受日常合規咨詢，對營業部業務開展過程中的合規風險提出獨立評估并出具專業意見，對合規問題和風險隱患提出處理意見；
5、組織推動反洗錢管理、異常交易監控及信息隔離墻管理等工作，協助營業部進行風險事項的處置、客戶投訴的處置等；
6、負責與當地監管部門的溝通協調，落實當地監管部門的工作要求；
7、其他合規風控工作。
任職要求
1、法學或金融、經濟、管理、計算機等專業，本科以上學歷；
2、3年金融和法律相關行業工作經驗；
3、熟悉證券行業各項業務運作，熟悉合規管理、風險管理等相關理論及實務；不局限于目前從事合規工作的，具備業務開展經驗者也同樣考慮；
4、通過證券公司合規管理人員勝任能力考試者優先。