崗位職責:
1、對分支機構及其工作人員經營管理和執業行為的合規性進行監督檢查;
2、對分支機構擬提交合規法律部審核的材料和擬報送中國證監會及其派出機構、自律組織等機構的相關材料或報告進行合規審查,并出具意見;
3、追蹤、宣導分支機構涉及的相關監管政策變化情況,組織分支機構的合規培訓工作,處理分支機構的合規咨詢;
4、根據合規總監、首席風險官或合規法律部、風險管理部的安排,對分支機構組織合規檢查、風險自查,并提交報告;經授權,可對特定事項進行核查。
5、按照規定及時向合規法律部提交合規工作報告,報告內容應包含分支機構涉及的客戶投訴、違法違規行為、合規風險隱患等。按照規定定期向風險管理部提交分支機構業務風險監控報告,承擔一線風險控制指標的監控工作;
6、按照規定履行信息隔離墻、利益沖突管理職責,協助分支機構負責人組織實施反洗錢工作;
7、指導和督促分支機構,處理違法違規行為的投訴和舉報。協助分支機構負責人配合監管檢查,配合協助履行司法程序;
8、了解和跟蹤分支機構業務開展情況,及時向合規法律部、風險管理部報告分支機構業務、新產品的開展情況以及既有業務的規模和模式調整情況;
9、發現違法違規行為、風險事項或合規風險及重大合規風險隱患時,及時向分支機構負責人以及合規法律部、風險管理部報告。跟蹤、督促相關人員落實公司的合規風險控制措施,協助糾正分支機構違規違紀行為;
10、完成所屬分支機構、合規總監、首席風險官、合規法律部、風險管理部交辦的其它工作。
對于合規風控管理崗承擔的反洗錢崗職責,主要體現在:
1、完成當地人行及公司總部交辦的各項反洗錢工作任務,抓好各項規章制度的貫徹落實;
2、制定本分支機構反洗錢工作計劃,組織開展反洗錢宣傳和培訓;
3、協調落實客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄保存,督導本分支機構做好客戶盡職調查工作;
4、組織開展本分支機構的客戶洗錢風險評級工作,及時調整客戶風險等級;
5、組織開展本分支機構的大額和可疑交易監測分析工作,及時提交可疑交易報告;
6、配合監管部門以及公司業務主管部門、合規稽核部門的反洗錢協查、反洗錢檢查,督促落實整改工作;
7、按時向當地人行報送反洗錢報表、工作報告等反洗錢信息,妥善保存反洗錢工作涉及的相關文件材料。
任職要求:
1、具備證券從業資格、基金從業資格,無不良從業紀錄;
2、具備三年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關行業的專職工作經驗;
3、堅持合規管理基本原則,工作認真負責;
4、具備良好的溝通協調能力;
5、掌握所屬單位相關業務涉及的法律法規、監管政策和自律組織的行業規范、自律準則,具備相關的風險管理基本知識和技能;
6、掌握所屬單位相關業務涉及的內部制度和管理流程。